意向把握にて適合性確認を実施する

＜前提＞

意向把握にて絞り込まれる商品について、保険商品ごとに当社マスタ上にて、特定商品に該当するものにおいてはチェックを行います。対象の保険商品が意向把握の提案商品にて選択されておりますと自動的に適合性確認のタブが表示され、証跡を残すことが可能です。

＜手順＞

1. 該当の意向把握詳細画面から、概要タブから、特定商品をクリック。
   　　　
   
2. 各入力情報
   
   1. 個人

   セクション名	項目名	必須・任意	項目内容
   顧客の財務状況	年収	必須	300万円未満/300~500万円/500~1,000万円・1,000~3,000万円/3,000万円以上
   顧客の財務状況	金融資産残高	必須	300万円未満/300~500万円/500~1,000万円/1,000~3,000万円/3,000万~1億円/1億円以上
   顧客の財務状況	職業区分	必須	会社員 / 会社役員 / 自営業 / 公務員 / パート・アルバイト/ 専業主婦・主夫 / 学生 / 退職者 / 年金受給者・資産生活者 / その他
   顧客の財務状況	勤務先業種	任意
   投資経験・知識・目的	金融商品取引の経験内容	必須	株式投資 / 投資信託 /外貨建(預金・保険) / 公社債 / 変額保険(変額年金保険含) /  その他の投資性商品 / 経験なし
   投資経験・知識・目的	経験年数	任意	1年未満 / 1~3年 / 3年以上
   投資経験・知識・目的	投資知識レベル	任意	高 / 普通 / 低
   投資経験・知識・目的	投資目的	任意	資産形成 / 老後資金 / 教育資金 / 保障重視 / 相続・贈与対策 / その他
   保険料原資	保険料に充当する資金は流動性資金ですか？	必須	はい / いいえ
   保険料原資※保険料原資で「いいえ」を選択した場合	資金原資	【いいえの場合必須】	※保険料原資で「いいえ」を選択した場合定期預金 / 外貨預金 / 外貨建保険 / 投資信託 / 株式 / 公社債 / 退職金 / 相続財産 / 変額保険（変額年金保険含）/ その他

   b.   法人
   
   

   セクション名	項目名	必須・任意	項目内容
   顧客の財務状況	金融資産残高	必須	1,000万円未満｜1,000万円〜5,000万円未満｜5,000万円〜1億円未満｜1億円〜5億円未満｜5億円〜10億円未満｜10億円以上
   投資経験・知識・目的	金融商品取引の経験内容	必須	株式投資｜投資信託｜外貨建（預金・保険）｜公社債｜変額保険（変額年金保険含）｜その他の投資性商品｜経験なし
   投資経験・知識・目的	投資目的	任意	資産形成｜退職金準備（役員・従業員）｜事業保障目的｜福利厚生目的｜事業承継対策｜税務・会計の最適化｜その他
   保険料原資	保険料に充当する資金は流動性資金ですか？	必須	はい｜いいえ
   保険料原資	資金原資（※上記で「いいえ」を選択した場合）	【いいえの場合必須】	定期預金｜外貨預金｜外貨建保険｜投資信託｜株式｜公社債｜変額保険（変額年金保険含）｜その他

   
   編集をクリックし、各種情報を入力。

2. 入力完了後は監査レポートにて、「特定商品対応の実施」が「対応済み」となります。